ماده۲دستورالعمل بند (پ) ماده ۱۱۴ قانون برنامه هفتم پیشرفت جمهوری اسلامی ایرانمصوب ۱۳۹۳ · ماده ۲ از ۲۳
سازمان با رعایت تبصره 4 ماده 7 مکرر قانون اجرای سیاست های کلی اصل چهل و چهارم قانون اساسی، برای اشخاص حقوقی غیردولتی که به عنوان شرکت یا موسسه به ثبت رسیده و در پایگاه اطلاعات اشخاص حقوقی دارای شناسه ملی باشند در صورت تقاضا و دارا بودن شرایط زیر، پروانه کارگزاری صادر مینماید: الف – ایرانی بودن کلیه سهامداران، مالکان، مدیران، مدیرعامل و اعضای هیأت مدیره؛ ب – عدم سوء پیشینه مؤثر کیفری برای مدیرعامل و تمامی اعضای هیأت مدیره؛ پ – دارا بودن زیرساخت های لازم جهت ارائه خدمات به صورت غیرحضوری و تبادل اطلاعات به صورت برخط با سازمان؛ ت – عدم وجود شروطی مخالف دستورالعمل در اساسنامه شخص حقوقی؛ ث – تعهد به رعایت قوانین و مقررات جمهوری اسلامی ایران و مفاد دستورالعمل.
در خصوص مدیرعامل و اعضای هیأت مدیره کارگزاری رعایت تبصره 4 ماده واحده قانون مأموریت تصدی بیش از یک شغل مصوب1373 با اصلاحات بعدی ضروری است.
کارگزاری باید به صورت رسمی متعهد شود کلیه ضوابط قانونی مربوط به انجام خدمات واگذار شده به کارگزاری و شرایط دستورالعمل را رعایت نماید و در صورت تخلف مطابق دستورالعمل و سایر مقررات و ضوابط مربوط به تخلف وی رسیدگی می شود.